도서의 특징

     금융투자전문인력 표준교재

목차

 

  • PART 01
    금융상품분석
    Contents

    Chapter 01 우리나라의 금융회사 2
    SECTION 01 개요 2
    SECTION 02 은행ㆍ비은행 5
    SECTION 03 금융투자회사 10
    SECTION 04 보험회사 19
    SECTION 05 기타 금융회사 23

    Chapter 02 금융상품 29
    SECTION 01 개요 29
    SECTION 02 예금성 금융상품 30
    SECTION 03 투자성 금융상품 33
    SECTION 04 주요 보장성 금융상품 55
    SECTION 05 기타 금융상품 58
    SECTION 06 금융상품과 세금 69
    SECTION 07 예금보험제도 74
    실전예상문제 79

    Chapter 01 자산배분과 투자전략 82
    SECTION 01 자산배분의 의의 82
    SECTION 02 자산배분의 중요성 84
    SECTION 03 자산배분은 “투자관리”의 핵심 솔루션 85

    Chapter 02 자산배분 설계와 실행 87
    SECTION 01 투자목표의 설정 87
    SECTION 02 자산배분 자산집단의 선정 89
    SECTION 03 기대수익률 91
    SECTION 04 위험(Risk) 96
    SECTION 05 최적 증권의 선택 98
    SECTION 06 자산배분 실행 103

    Chapter 03 자산배분 전략의 종류 111
    SECTION 01 전략적 자산배분 전략 111
    SECTION 02 전술적 자산배분 전략 115

    Chapter 04 자산배분 모델의 종류 119
    SECTION 01 마코위츠 평균－분산 모델 119
    SECTION 02 블랙리터만의 자산배분 모델 129
    [참고] ESG 투자에 대한 이해 133
    실전예상문제 142

    Chapter 01 투자권유와 고객관리 148
    SECTION 01 투자권유 148
    SECTION 02 고객관리(CRM) 183

    Chapter 02 고객상담 190
    SECTION 01 고객상담(process) 190
    SECTION 02 고객과의 관계 형성 193
    SECTION 03 설득 및 해법 제시 198
    SECTION 04 고객의 동의 확보 및 CLOSING 206
    SECTION 05 고객응대와 기본 매너 212
    실전예상문제 217

    Chapter 01 직무윤리 일반 228
    SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 228
    SECTION 02 직무윤리의 기초 사상 및 국내외 동향 238
    SECTION 03 본 교재에서의 직무윤리 242

    Chapter 02 금융투자업 직무윤리 245
    SECTION 01 기본원칙 245
    SECTION 02 이해상충의 방지 의무 252
    SECTION 03 금융소비자 보호 의무 257
    SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 311

    Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재 339
    SECTION 01 직무윤리의 준수절차 339
    SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 355
    실전예상문제 361

    Chapter 01 분쟁예방 시스템 368
    SECTION 01 분쟁에 대한 이해 368
    SECTION 02 분쟁 예방을 위한 방법 374
    SECTION 03 개인정보보호법 관련 고객정보 처리 380

    Chapter 02 준수절차 및 위반 시 제재 385
    SECTION 01 내부통제기준 385
    SECTION 02 위반에 대한 제재 386
    SECTION 03 분쟁조정제도 396

    Chapter 03 주요 분쟁사례 분석 401
    SECTION 01 금융투자상품 관련 분쟁 401
    SECTION 02 증권투자 관련 주요 분쟁사례 404
    실전예상문제 416

    Chapter 01 금융기관과 자금세탁 방지 422
    SECTION 01 개요 422
    SECTION 02 자금세탁 행위 424

    Chapter 02 자금세탁 방지제도 428
    SECTION 01 자금세탁 방지 국제기구 및 규범 428
    SECTION 02 우리나라의 제도운영 현황 432
    SECTION 03 주요 제도 438

    Chapter 03 자금세탁 방지와 내부통제활동 448
    SECTION 01 자금세탁 방지 내부통제 448
    SECTION 02 자금세탁 방지 관련 제도 454
    실전예상문제 460
    PART 02
    투자전략
    PART 03
    영업실무
    PART 04
    직무윤리
    PART 05
    투자자분쟁
    예방
    PART 06
    자금세탁방지 제도