도서의 특징

 금융투자전문인력 표준교재 1+2+3+4 세트

목차


제1권 


      • part 1 선물·옵션 개요
        chapter 1 장내파생상품 개요 2
        section 1 파생상품의 개념과 유형 2
        section 2 장내파생상품의 경제적 기능 4
        section 3 장내파생상품거래 메커니즘 6
        section 4 장내파생상품거래 유형 12
        section 5 국내 파생상품시장 18

        chapter 2 선물 개요 21
        section 1 선물의 개념 21
        section 2 선물의 종류 23
        section 3 선물의 가격결정 23

        chapter 3 옵션 개요 25
        section 1 옵션의 개념 25
        section 2 옵션의 유형 27
        section 3 옵션 가격결정 30
        실전예상문제 36

        part 2 주식 관련 선물·옵션
        chapter 1 주식 관련 선물 40
        section 1 주식 관련 선물의 개요 40
        section 2 주가지수선물 41
        section 3 주식선물 47
        section 4 주식 관련 선물의 가격결정 49
        section 5 주식 관련 선물의 거래유형 53

        chapter 2 주식 관련 옵션 70
        section 1 주식 관련 옵션의 개요 70
        section 2 국내 주식 관련 옵션 71
        section 3 주식 관련 옵션의 가격결정 73
        section 4 옵션 가격의 관계 78
        section 5 옵션의 민감도 분석 81
        section 6 주식 관련 옵션의 투자전략 90
        실전예상문제 122

        part 3 금리선물·옵션
        chapter 1 금리 및 채권의 기초개념 126
        section 1 금리의 개념 126
        section 2 금리의 유형 129
        section 3 채권 가격과 수익률 136
        section 4 수익률 곡선 139
        section 5 금리 리스크 143

        chapter 2 금리선물 153
        section 1 금리선물의 개념 153
        section 2 단기금리선물 154
        section 3 채권선물 161
        section 4 금리선물 거래유형 174

        chapter 3 금리옵션 197
        section 1 금리옵션의 개념 197
        section 2 채권옵션 199
        section 3 금리선물옵션 201
        section 4 금리옵션의 거래유형 209
        실전예상문제 218

        part 4 통화선물·옵션
        chapter 1 외환과 외환시장 222
        section 1 외환 및 환율 222
        section 2 외환시장 225

        chapter 2 선물환과 통화선물 232
        section 1 선물환 232
        section 2 선물환율의 결정 240
        section 3 통화선물 249
        section 4 선물환과 통화선물을 이용한 환리스크 관리 254

        chapter 3 통화옵션 263
        section 1 통화옵션의 개요 263
        section 2 통화옵션의 가격결정 267
        section 3 통화옵션을 이용한 환리스크 헤지 271
        실전예상문제 280

        part 5 상품 관련 선물·옵션
        chapter 1 상품선물 286
        section 1 상품선물의 개요 286
        section 2 국내 상품선물 289
        section 3 상품선물의 가격결정 294
        section 4 상품선물의 거래유형 297

        chapter 2 상품옵션 320
        section 1 상품옵션의 개요 320
        section 2 상품선물옵션의 가격결정 321
        section 3 상품옵션의 거래유형 323
        실전예상문제 334


    • 제2권

    • part 1 스왑
      chapter 1 스왑 2
      section 1 스왑의 기초 2
      section 2 이자율스왑(IRS ： Interest Rate Swap) 거래 14
      section 3 스왑의 가격산정(pricing)과 헤징(hedging) 31
      section 4 이자율스왑의 종류 48
      section 5 원화 이자율스왑 시장과 원화 구조화 스왑 59
      section 6 통화스왑 84
      실전예상문제 102

      part 2 기타 파생상품
      chapter 1 장외파생상품 108
      section 1 장외파생상품 개요 108
      section 2 장외파생상품과 금융공학 109
      section 3 장외파생상품의 경제적 기능 114

      chapter 2 장외옵션 117
      section 1 장외옵션상품의 이해 117
      section 2 경로의존형 옵션(Path dependent option) 118
      section 3 첨점수익구조형 옵션(Singular payoff option) 123
      section 4 시간의존형 옵션(Time dependent option) 125
      다중변수의존형 옵션(Multi-factor dependent option) 126

      chapter 3 통화 관련 장외파생상품 129
      section 1 통화 관련 장외파생상품 129

      chapter 4 신용파생상품 144
      section 1 신용파생상품 개요 144
      section 2 신용파생상품의 특징과 유용성 146
      section 3 주요 신용파생상품 148
      참고 ESG 투자에 대한 이해 153
      실전예상문제 162

      part 3 파생결합증권
      chapter 1 파생결합증권의 개요 168
      section 1 파생결합증권의 정의 168
      section 2 파생결합증권의 발행 169
      section 3 파생결합증권의 투자권유 176

      chapter 2 ELS 185
      section 1 기본 개념 185
      section 2 대표 상품구조 188
      section 3 ELS/ELB의 투자전략 196

      chapter 3 ELW 200
      section 1 기본 개념 201
      section 2 가격결정요인과 투자지표 207
      section 3 투자전략 212

      chapter 4 ETN 214
      section 1 기본 개념 214
      section 2 시장구조 221
      section 3 투자지표와 투자위험 227
      실전예상문제 237


  • 제3권

  • PART 01
    리스크 관리

    Chapter 01 리스크의 정의와 유형 2
    SECTION 01 리스크란? 2
    SECTION 02 리스크의 유형 3

    Chapter 02 시장 리스크 5
    SECTION 01 시장 리스크 관리의 두 가지 기본 접근방법 5
    SECTION 02 VaR의 정의와 측정 7
    SECTION 03 포트폴리오의 VaR와 분산 효과 9
    SECTION 04 변동성 추정 11
    SECTION 05 파생상품 VaR의 추정 14
    SECTION 06 시뮬레이션과 위기상황 분석 및 사후검증 18

    Chapter 03 신용 리스크 22
    SECTION 01 신용 리스크와 시장 리스크 22
    SECTION 02 기대손실과 기대외손실 24
    SECTION 03 장외파생상품의 신용 리스크 26

    Chapter 04 기타 리스크 32
    SECTION 01 운영 리스크 32
    SECTION 02 유동성 리스크 33
    SECTION 03 비계량 리스크 34

    Chapter 05 파생상품 리스크 37
    SECTION 01 선물 헤지거래와 리스크 37
    SECTION 02 장외파생상품의 유동성 리스크 39
    SECTION 03 파생결합증권의 리스크 40
    SECTION 04 헤지거래 45
    실전예상문제 49

    PART 02
    영업실무

    Chapter 01 투자권유 54
    SECTION 01 투자권유 정의 54
    SECTION 02 투자권유 전 확인사항 55
    SECTION 03 투자권유 절차 56
    SECTION 04 투자권유 시 유의사항 70
    SECTION 05 불완전판매사례 76

    Chapter 02 계좌 개설 업무 79
    SECTION 01 계좌 개설 79

    Chapter 03 주문의 접수 및 거래체결 업무 91
    SECTION 01 주문의 접수 91
    SECTION 02 기본예탁금 112
    SECTION 03 증거금 제도 114

    Chapter 04 정산, 결제 및 인수도 121
    SECTION 01 일일정산 및 결제 121
    SECTION 02 추가 증거금(마진콜) 128
    SECTION 03 통화선물의 인수도 결제 130

    Chapter 05 대용증권 131
    SECTION 01 대용증권 및 외화관리 업무 131
    실전예상문제 136


    PART 03
    직무윤리

    Chapter 01 직무윤리 일반 142
    SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 142
    SECTION 02 직무윤리의 기초 사상 및 국내외 동향 152
    SECTION 03 본 교재에서의 직무윤리 156

    Chapter 02 금융투자업 직무윤리 159
    SECTION 01 기본원칙 159
    SECTION 02 이해상충의 방지 의무 166
    SECTION 03 금융소비자보호의무 171
    SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 225

    Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재 253
    SECTION 01 직무윤리의 준수절차 253
    SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 269
    실전예상문제 275


    PART 04
    투자자분쟁예방

    Chapter 01 분쟁예방 시스템 282
    SECTION 01 분쟁에 대한 이해 282
    SECTION 02 분쟁 예방을 위한 방법 288
    SECTION 03 개인정보보호법 관련 고객정보 처리 294

    Chapter 02 준수절차 및 위반 시 제재 299
    SECTION 01 내부통제기준 299
    SECTION 02 위반에 대한 제재 300
    SECTION 03 분쟁조정제도 310

    Chapter 03 주요 분쟁사례 분석 315
    SECTION 01 금융투자상품 관련 분쟁 315
    SECTION 02 파생상품 관련 주요 분쟁사례 318
    실전예상문제 332


    PART 05
    자금세탁 방지제도

    Chapter 01 금융기관과 자금세탁 방지 338
    SECTION 01 개요 338
    SECTION 02 자금세탁 행위 340

    Chapter 02 자금세탁 방지제도 344
    SECTION 01 자금세탁 방지 국제기구 및 규범 344
    SECTION 02 우리나라의 제도운영 현황 348
    SECTION 03 주요 제도 354

    Chapter 03 자금세탁 방지와 내부통제활동 364
    SECTION 01 자금세탁 방지 내부통제 364
    SECTION 02 자금세탁 방지 관련 제도 370
    실전예상문제 376

제4권


  • PART 01
    자본시장과
    금융투자업에 관한 법률/
    금융위원회
    규정

    Chapter 01 총설 2
    SECTION 01 자본시장법 개관 2
    SECTION 02 감독기관 및 관계기관 6
    SECTION 03 금융법규 체계의 이해 13

    Chapter 02 금융투자상품 및 금융투자업 18
    SECTION 01 금융투자상품 18
    SECTION 02 금융투자업 25
    SECTION 03 투자자 32

    Chapter 03 금융투자업자에 대한 규제·감독 35
    SECTION 01 금융투자업 인가ㆍ등록 개요 35
    SECTION 02 금융투자업 인가 심사 37
    SECTION 03 금융투자업 등록 심사 46
    SECTION 04 건전성 규제 48
    SECTION 05 영업행위규칙 63

    Chapter 04 투자매매업자 및 투자중개업자에 대한영업행위규제 76
    SECTION 01 개요 76
    SECTION 02 매매 또는 중개업무 관련 규제 77
    SECTION 03 불건전 영업행위의 금지 80
    SECTION 04 신용공여에 관한 규제 86
    SECTION 05 투자자 재산보호를 위한 규제 89

    Chapter 05 장외거래 및 주식 소유제한 93
    SECTION 01 장외거래 93
    SECTION 02 공공적 법인의 주식 소유제한 101
    SECTION 03 외국인의 증권 소유제한 102

    Chapter 06 불공정거래행위에 대한 규제 105
    SECTION 01 총칙 105
    SECTION 02 미공개정보 이용(내부자거래) 규제 106
    SECTION 03 시세조종행위 규제 120
    SECTION 04 부정거래행위 규제 124
    SECTION 05 시장질서 교란행위 규제 126

    Chapter 07 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정 128

    Chapter 08 자본시장 조사업무규정 134
    실전예상문제 138


    PART 02
    한국금융투자협회 규정

    Chapter 01 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 144
    SECTION 01 투자권유 등 144
    SECTION 02 조사분석자료 작성 및 공표 157
    SECTION 03 투자광고 164
    SECTION 04 영업보고서 및 경영공시 등 173
    SECTION 05 재산상 이익의 제공 및 수령 176
    SECTION 06 직원 채용 및 복무 기준 180
    SECTION 07 신상품 보호 183
    SECTION 08 계좌관리 및 예탁금 이용료의 지급 등 184
    SECTION 09 신용공여 186
    SECTION 10 유사해외통화선물거래 189
    SECTION 11 파생결합증권 및 파생결합사채 191
    SECTION 12 집합투자업 193
    SECTION 13 투자자문업 및 투자일임업 198
    SECTION 14 신탁업 200

    Chapter 02 금융투자전문인력과 자격시험에 관한 규정 203
    SECTION 01 주요 직무 종사자의 종류 203
    SECTION 02 주요 직무 종사자의 등록 요건 206
    SECTION 03 주요 직무 종사자의 등록 210
    SECTION 04 금융투자전문인력 및 금융투자회사 등에 대한 제재 213

    Chapter 03 금융투자회사의 약관운용에 관한 규정 215
    실전예상문제 218


    PART 03
    한국거래소
    Chapter 01 거래소 파생상품시장 개요 222
    SECTION 01 거래소 및 장내파생상품 연혁 222
    SECTION 02 파생상품시장 구성 223
    SECTION 03 거래소 규정 및 시스템 224

    Chapter 02 회원구조 225
    SECTION 01 회원 종류 225
    SECTION 02 회원 가입 227
    SECTION 03 파생상품시장의 결제 228

    Chapter 03 상장상품 232
    SECTION 01 상품시장, 결제월, 종목 등의 구분 232
    SECTION 02 주식상품거래 235
    SECTION 03 금리상품거래 248
    SECTION 04 통화상품거래 252
    SECTION 05 일반상품거래 257
    SECTION 06 선물 스프레드 거래 260

    Chapter 04 매매거래제도 263
    SECTION 01 거래시간 263
    SECTION 02 호가의 종류, 방법 등 265
    SECTION 03 호가의 가격 제한 및 수량 제한 272
    SECTION 04 거래계약의 체결 276
    SECTION 05 거래의 중단 280
    SECTION 06 거래 확인, 착오거래 정정 · 취소, 거래 취소, 시세 공표 282

    Chapter 05 시장조성자 286
    SECTION 01 시장조성자란? 286
    SECTION 02 시장조성자 요건 287
    SECTION 03 시장조성자 의무 287
    SECTION 04 시장조성자 혜택 288
    SECTION 05 시장기여자 288

    Chapter 06 거래증거금 289
    SECTION 01 거래증거금 개요 289
    SECTION 02 거래증거금 예탁수단 290
    SECTION 03 거래증거금 산출 291

    Chapter 07 거래소와 회원 간 결제방법 298
    SECTION 01 개요 298
    SECTION 02 선물거래의 결제방법 300
    SECTION 03 옵션거래의 결제방법 304
    SECTION 04 차감결제 및 결제시한 306
    SECTION 05 회원의 결제불이행 시 조치 307

    Chapter 08 거래의 수탁 309
    SECTION 01 파생상품 계좌 설정 309
    SECTION 02 기본예탁금 312
    SECTION 03 주문의 수탁 313
    SECTION 04 위탁증거금 316
    SECTION 05 회원과 위탁자 간 결제 319
    SECTION 06 미결제약정수량의 제한 등 320
    실전예상문제 323


    규정
    PART 04
    금융소비자보호법


    Chapter 01 금융소비자보호법 제정 배경 334
    SECTION 01 제정 배경 334
    SECTION 02 제정 연혁 335

    Chapter 02 금융소비자보호법 개관 336
    SECTION 01 금융소비자보호법 시행 후 주요 제도 변화 336
    SECTION 02 금융소비자보호법 구성 337
    SECTION 03 금융소비자보호법의 내용상 주요 체계 338
    SECTION 04 금융소비자보호법의 위치 339
    SECTION 05 금융소비자보호법의 적용예외 340
    SECTION 06 전문금융소비자 분류 340
    SECTION 07 금융소비자 등의 권리와 책무 등 342
    SECTION 08 6대 판매원칙 343

    Chapter 03 금융소비자보호법 주요내용 346
    SECTION 01 투자성 상품 및 대출성 상품 346
    SECTION 02 6대 판매원칙 348
    SECTION 03 금융상품판매대리ㆍ중개업자에 대한 영업행위규제 363
    SECTION 04 방문(전화권유)판매 규제 364
    SECTION 05 금융소비자 권익강화 제도 367
    SECTION 06 판매원칙 위반시 제재 강화 375
    실전예상문제 383


    PART 05
    파생상품 세제

    Chapter 01 세제 일반 386
    SECTION 01 국세기본법 386
    SECTION 02 소득세법 392
    SECTION 03 상속세 및 증여세 395
    실전예상문제 405

    Chapter 02 파생상품 세제 407
    SECTION 01 세무관리 업무 407
    SECTION 02 양도소득 411
    실전예상문제 418
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