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도서의 특징

금융투자전문인력 표준교재

PART 01
자본시장과
금융투자업에 관한 법률/
금융위원회
규정

Chapter 01 총설 2
SECTION 01 자본시장법 개관 2
SECTION 02 감독기관 및 관계기관 6
SECTION 03 금융법규 체계의 이해 13

Chapter 02 금융투자상품 및 금융투자업 18
SECTION 01 금융투자상품 18
SECTION 02 금융투자업 25
SECTION 03 투자자 32

Chapter 03 금융투자업자에 대한 규제·감독 35
SECTION 01 금융투자업 인가ㆍ등록 개요 35
SECTION 02 금융투자업 인가 심사 37
SECTION 03 금융투자업 등록 심사 46
SECTION 04 건전성 규제 48
SECTION 05 영업행위규칙 63

Chapter 04 투자매매업자 및 투자중개업자에 대한영업행위규제 76
SECTION 01 개요 76
SECTION 02 매매 또는 중개업무 관련 규제 77
SECTION 03 불건전 영업행위의 금지 80
SECTION 04 신용공여에 관한 규제 86
SECTION 05 투자자 재산보호를 위한 규제 89

Chapter 05 장외거래 및 주식 소유제한 93
SECTION 01 장외거래 93
SECTION 02 공공적 법인의 주식 소유제한 101
SECTION 03 외국인의 증권 소유제한 102

Chapter 06 불공정거래행위에 대한 규제 105
SECTION 01 총칙 105
SECTION 02 미공개정보 이용(내부자거래) 규제 106
SECTION 03 시세조종행위 규제 120
SECTION 04 부정거래행위 규제 124
SECTION 05 시장질서 교란행위 규제 126

Chapter 07 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정 128

Chapter 08 자본시장 조사업무규정 134
실전예상문제 138

PART 02
한국금융투자협회 규정

Chapter 01 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 144
SECTION 01 투자권유 등 144
SECTION 02 조사분석자료 작성 및 공표 157
SECTION 03 투자광고 164
SECTION 04 영업보고서 및 경영공시 등 173
SECTION 05 재산상 이익의 제공 및 수령 176
SECTION 06 직원 채용 및 복무 기준 180
SECTION 07 신상품 보호 183
SECTION 08 계좌관리 및 예탁금 이용료의 지급 등 184
SECTION 09 신용공여 186
SECTION 10 유사해외통화선물거래 189
SECTION 11 파생결합증권 및 파생결합사채 191
SECTION 12 집합투자업 193
SECTION 13 투자자문업 및 투자일임업 198
SECTION 14 신탁업 200

Chapter 02 금융투자전문인력과 자격시험에 관한 규정 203
SECTION 01 주요 직무 종사자의 종류 203
SECTION 02 주요 직무 종사자의 등록 요건 206
SECTION 03 주요 직무 종사자의 등록 210
SECTION 04 금융투자전문인력 및 금융투자회사 등에 대한 제재 213

Chapter 03 금융투자회사의 약관운용에 관한 규정 215
실전예상문제 218

PART 03
한국거래소
Chapter 01 거래소 파생상품시장 개요 222
SECTION 01 거래소 및 장내파생상품 연혁 222
SECTION 02 파생상품시장 구성 223
SECTION 03 거래소 규정 및 시스템 224

Chapter 02 회원구조 225
SECTION 01 회원 종류 225
SECTION 02 회원 가입 227
SECTION 03 파생상품시장의 결제 228

Chapter 03 상장상품 232
SECTION 01 상품시장, 결제월, 종목 등의 구분 232
SECTION 02 주식상품거래 235
SECTION 03 금리상품거래 248
SECTION 04 통화상품거래 252
SECTION 05 일반상품거래 257
SECTION 06 선물 스프레드 거래 260

Chapter 04 매매거래제도 263
SECTION 01 거래시간 263
SECTION 02 호가의 종류, 방법 등 265
SECTION 03 호가의 가격 제한 및 수량 제한 272
SECTION 04 거래계약의 체결 276
SECTION 05 거래의 중단 280
SECTION 06 거래 확인, 착오거래 정정 · 취소, 거래 취소, 시세 공표 282

Chapter 05 시장조성자 286
SECTION 01 시장조성자란? 286
SECTION 02 시장조성자 요건 287
SECTION 03 시장조성자 의무 287
SECTION 04 시장조성자 혜택 288
SECTION 05 시장기여자 288

Chapter 06 거래증거금 289
SECTION 01 거래증거금 개요 289
SECTION 02 거래증거금 예탁수단 290
SECTION 03 거래증거금 산출 291

Chapter 07 거래소와 회원 간 결제방법 298
SECTION 01 개요 298
SECTION 02 선물거래의 결제방법 300
SECTION 03 옵션거래의 결제방법 304
SECTION 04 차감결제 및 결제시한 306
SECTION 05 회원의 결제불이행 시 조치 307

Chapter 08 거래의 수탁 309
SECTION 01 파생상품 계좌 설정 309
SECTION 02 기본예탁금 312
SECTION 03 주문의 수탁 313
SECTION 04 위탁증거금 316
SECTION 05 회원과 위탁자 간 결제 319
SECTION 06 미결제약정수량의 제한 등 320
실전예상문제 323

규정
PART 04
금융소비자보호법

Chapter 01 금융소비자보호법 제정 배경 334
SECTION 01 제정 배경 334
SECTION 02 제정 연혁 335

Chapter 02 금융소비자보호법 개관 336
SECTION 01 금융소비자보호법 시행 후 주요 제도 변화 336
SECTION 02 금융소비자보호법 구성 337
SECTION 03 금융소비자보호법의 내용상 주요 체계 338
SECTION 04 금융소비자보호법의 위치 339
SECTION 05 금융소비자보호법의 적용예외 340
SECTION 06 전문금융소비자 분류 340
SECTION 07 금융소비자 등의 권리와 책무 등 342
SECTION 08 6대 판매원칙 343

Chapter 03 금융소비자보호법 주요내용 346
SECTION 01 투자성 상품 및 대출성 상품 346
SECTION 02 6대 판매원칙 348
SECTION 03 금융상품판매대리ㆍ중개업자에 대한 영업행위규제 363
SECTION 04 방문(전화권유)판매 규제 364
SECTION 05 금융소비자 권익강화 제도 367
SECTION 06 판매원칙 위반시 제재 강화 375
실전예상문제 383

PART 05
파생상품 세제

Chapter 01 세제 일반 386
SECTION 01 국세기본법 386
SECTION 02 소득세법 392
SECTION 03 상속세 및 증여세 395
실전예상문제 405

Chapter 02 파생상품 세제 407
SECTION 01 세무관리 업무 407
SECTION 02 양도소득 411
실전예상문제 418